新制度经济学理论中的交易成本理论，你了解多少？

<股票开户>新制度经济学理论中的交易成本理论，你了解多少？

第四节　新制度经济学理论一、交易成本理论（一）科斯的交易成本理论

英国著名经济学家罗纳德·哈里·科斯（ Harry Coase）在 1937 年发表的论文《企业的性质》中指出，虽然经济学家已经发现了定价机制和企业家（）协调功能在资源分配的过程中都发挥着重要作用，但是却未能回答「为什么有时候是通过定价机制来分配资源，有时候却是通过企业家协调来分配资源」。科斯认为，定价机制存在着运行成本，如果通过一个组织来运作，可以有效地降低定价机制的运行成本，这就解释了为什么在一个交换的经济中需要企业的存在。

但是，企业的扩张并不是没有边界的。科斯认为，当企业内部协调功能的成本与定价机制的成本相等时，就是最优化的企业规模。科斯强调交易成本的重要性，认为如果交易成本大于交易收益，那么交易就不会发生，也就无法实现专业化所带来的更大规模的生产。交易成本又可以具体地划分为市场型交易成本（准备合约、签订合约、履行合约的成本）、管理型交易成本（信息成本、转移成本）和政治型交易成本（维护和运行政治组织的成本）。

此外，科斯在 1960 年发表的论文《社会成本问题》中，对庇古提出的对外部性问题实施补偿的学术观点进行了批判。科斯主张政府不应对负外部性的行为实施管制。科斯认为，一旦政府开始实施管制，那么至少有一方的利益会因此遭受损失，而且因政府管制所造成的成本（即社会运行成本）在一些情况下也是非常巨大的。科斯提出，如果双方能够明晰各自的产权，同时定价机制运行成本为零交易成本经济学，无论最终的产权划归哪一方，产值最大化的最终结果都是不会受到影响的。

虽然部分经济学家对科斯的学术观点进行了批判，认为科斯的研究过度强调交易成本的重要性，忽视了企业家还可以通过协作降低生产成本，但是科斯开启了侧重交易成本的研究，科斯本人也成了新制度经济学的鼻祖。

（二）威廉姆森的交易成本理论

美国著名经济学家奥利弗·伊顿·威廉姆森（ Eaton ）认为，交易成本本质上是专业化与劳动分工的作用。基于该认识，威廉姆森在科斯交易成本理论的基础上，有选择地引入了法学、经济学和组织理论，并进行实证检验分析，以更好地分析复杂的经济组织，并由此发展出了交易成本经济学（ cost ，TCE）理论。威廉姆森认为，机会主义（）可能会使人们在隐藏对自己不利的信息的同时，做出损人利己的事情；有限理性（ ）使人们即使再怎么努力制订契约，也难以对未来作出准确的预测；资产专用性（asset ）使得投资者一旦进行投资，就很难将其再转向其他的用途。正是由于同时存在机会主义、有限理性和资产专用性，交易成本不可避免。

二、集体行为理论（一）「搭便车」问题

美国著名经济学家曼瑟尔·劳埃德·奥尔森（ Lloyd Olson）在 1965 年出版的著作《集体行为的逻辑》中提出了「搭便车」问题。奥尔森认为，个人利益可以通过个人或没有组织的行为来增加，而且通常更有效。如果个人或没有组织的行为更能增加个人利益时，组织的存在就显得毫无价值。只有当一些个人拥有共同利益，而个人或没有组织的行为无法增加共同利益时，组织才可能一显身手。但是要增加共同利益，尤其政府要提供公共服务，必须要依靠强制的手段获得税收。这是因为在大型的组织中，个体成员的地位与完全竞争市场中企业的地位相似，个人的努力不会对他所在的组织产生显著的影响。更为重要的是，不管他是否为组织贡献自己的力量，他都可以享受到其他人带来的服务。而这些不劳而获的人就是所谓的「搭便车者」。

奥尔森在 1982 年出版的著作《国家的兴衰：经济增长、滞胀和社会僵化》中又提到了类似「搭便车」的问题。奥尔森发现，在第二次世界大战后，作为曾经战败国的联邦德国和日本出现了「经济奇迹」，而美国、英国、法国等国家的经济却出现了严重的滞胀。奥尔森认为，「分利联盟」——「搭便车」者的存在，是美国、英国、法国等国家出现滞胀和陷入僵化的重要原因。奥尔森甚至作出了预测，如果联邦德国和日本持续稳定，在未来会出现更多的分利联盟新制度经济学理论中的交易成本理论，你了解多少？，而日益增多的分利联盟最终将给联邦德国和日本的经济造成负面影响。

美国著名生态学家加勒特·詹姆斯·哈丁（ James ）在 1968 年发表的论文《公地的悲剧》中也提到了「搭便车」问题。哈丁认为，尽管亚当·斯密在《国民财富的性质和原因的研究》中从未坚持认为「看不见的手」这一理论是绝对正确的，但是他的研究却促使「个人作出的决定实际上是整个社会的最佳决定」（ will，in fact，be the best for an ）的倾向成了主流经济学研究的理论，而这种倾向又误导了经济学家进行的理性分析。哈丁提出，由于公共品具有非排他性和非竞争性的特征，每个人都希望别人付费而自己可以免费使用公共品。如同牧民在无人管理的牧场进行放牧，由于每个牧民都有追求自身利益最大化的动机，这种动机势必会导致过度放牧情况的出现。而一旦牧民和牲畜的数量超过了土地的承载量，牧场资源终将会陷入枯竭。

（二）寻租理论

塔洛克在 1967 年发表的论文《关税、垄断和偷盗的福利成本》中，提出了寻租理论（rent ）的相关思想。塔洛克在该论文的结论部分指出，大多数美国工商界人士可能会通过投入资源获得垄断权。如果成功地赢得了垄断权，他的冒险行为将获得丰厚的补偿。然而对于失败者而言，他们不但输掉了赌局，而且之前投入「赌池」的资源也很难用经济学的方法进行测度，因此垄断的福利成本存在被严重低估的可能性。

美国明尼苏达州州立大学教授安妮·O．克鲁格（Anne O. ）在 1974 年发表的论文《寻租社会的政治经济学》中对塔洛克的寻租理论进行了系统的分析。克鲁格首先假设国际贸易受到政府的产量限制，个人必须申请并获得政府发放的许可证，才能合法地开展贸易活动。克鲁格归纳了竞争性寻租（ rent seek）可能会带来的三个严重后果：① 当存在竞争性寻租时，产量只可能在生产可能性曲线的范围内运行；② 在受限产量相同的情况下，竞争性寻租造成的福利损失将远远超过关税造成的福利损失；③ 竞争性寻租使得某些贸易活动的私人成本与社会成本进一步偏离。

三、制度变迁理论与路径依赖理论（一）制度变迁理论

美国著名经济学家道格拉斯·塞西尔·诺思（ Cecil North）在 1981 年出版的著作《经济史上的结构和变革》，以及 1990 年出版的著作《制度、制度变迁与经济绩效》中，对制度变迁（ ）理论进行了深入的研究，并引申出路径依赖（path ）理论。

为了从经济制度上解决「搭便车」问题，诺思在《经济史上的结构和变革》中提出，必须由国家通过不成文的习俗和成文的法规来确定竞争和合作的规则。诺思认为，国家具有两个目标：一个是通过规定竞争和合作的规则以及明晰产权实现统治者收益最大化；另一个是通过降低交易成本，实现社会产出的最大化。国家不仅规定着产权结构，更必须对产权结构的效率负责，因为产权结构的效率将直接决定着经济增长、停滞或衰退。

在《制度、制度变迁与经济绩效》中，诺思将制度划分为正式约束和非正式约束交易成本经济学，并对制度变迁的原因进行了分析。诺思认为，相对价格和偏好的变化是制度变迁的主要原因。其中，相对价格的变化不但包括要素价格比率、信息成本、技术等因素的变化，还应该包括谈判力量的改变。相对价格如果出现了长期根本性的变化新制度经济学理论中的交易成本理论，你了解多少？，将会对人们的偏好产生一定的影响。诺思还指出，均衡的状态未必是人们对现行规则和契约满意，只是觉得改变现行规则与契约收益和成本的行为不划算，因为改变现行规则和契约还可能存在「搭便车」的问题。

（二）路径依赖理论

在《制度、制度变迁与经济绩效》中，诺思对制度变迁的路径进行了更深入的分析，并引申出「路径依赖」理论。诺思认为，现实经济中存在着报酬递增性以及不完全市场中交易成本的显著性，正是这两种因素共同决定了制度变迁的路径。如果在报酬递增的情况下，信息充分且交易成本不显著，经济从长期来看可以保持高绩效。反之，如果信息不充分且交易成本非常显著，经济从长期来看有可能会陷入低绩效。而发展路径一旦被设定在某一个特定的进程（）上，网络外部性（ ）、组织的学习程度，以及来自历史的主观模型，都会不断地强化这一路径，形成所谓的路径依赖。

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